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涉嫌操纵证券市场 嘉化能源实控人或将面临双重处罚

文章来自:徒步说史
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发布时间:2020-10-15 19:37:32
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继此前因涉嫌操纵证券市场被证监会立案调查后,嘉化能源实控人管建忠又遭遇了金华市公安局的立案侦查。

10月15日晚间,嘉化能源公告称,当日,公司收到实际控制人管建忠的通知,其收到浙江省金华市公安局出具的《取保候审决定书》,其因涉嫌操纵证券市场正被金华市公安局立案侦查,金华市公安局决定对其取保候审,期限从10月14日起算。

对此,浙江裕丰律师事务所厉健律师在接受证券时报·e公司记者采访时表示,根据前后两份公告内容初步分析,管建忠因涉嫌操纵证券市场,被证监会和公安机关分别立案,其可能被分别追究行政责任和刑事责任。

e公司记者注意到,在嘉化能源发布实控人被证监会立案调查公告前两日,也就是8月6日、8月7日,公司股价已经连续两日跌停,此后震荡走低,随后有所反弹,至今累计已下跌近30%。

股价已下跌近30%

嘉化能源在今日的公告中表示,公司实际控制人管建忠目前未在公司担任董事、监事及高管的职务,上述事项不影响控股股东的股东权利行使及公司的正常业务运作,公司目前经营情况正常。

实际上,在被金华市公安局立案侦查之前,嘉化能源还收到了证监会下发的《调查通知书》。公司于8月7日晚公告称,因管建忠涉嫌操纵证券市场,中国证监会决定根据有关规定,对管建忠立案调查。

两日后,管建忠闪电辞去嘉化能源所有职务。8月9日晚间,嘉化能源发布公告称,管建忠系因个人原因申请辞去嘉化能源董事长、战略与发展委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员职务及下属控股子公司所有职务,辞职后不再担任公司及下属控股子公司任何职务。

在业内人士看来,实控人被相关部门立案调查后,闪电辞职是一种最直接的风险管控处置方式,不过这没能阻挡嘉化能源股价的大幅下跌。

二级市场上总能先知先觉。e公司记者注意到,8月6日、8月7日,公司股价已经连续两日跌停,此后股价震荡向下,近期有所反弹,截止10日15日,公司股价报收10.7元每股,累计下跌近30%。

或将面临双重处罚

实际上,嘉化能源实控人管建忠此前因涉及参与内幕交易就曾被证监会曝光。

7月13日,证监会网站发布的行政处罚决定书显示,2016年底,嘉化能源董事长管建忠拟对其实际控制的美福石化首次公开发行股票。随后公司一直在筹划美福石化装入上市公司的相关业务。

2017年10月26日,嘉化能源发布《重大事项停牌公告》,披露公司筹划重大事项。同年12月26日,嘉化能源披露拟现金收购美福石化100%股权,该交易构成关联交易。2018年1月25日,嘉化能源发布重组预案,披露拟收购美福石化100%股权的具体方案,交易初步作价26.9亿元。不过,该交易于2018年4月终止。

经证监会查明,时任美福石化监事殷张伟与管建忠是多年的老朋友,关系密切,二人经常通过见面聚会、电话及微信语音等方式联络、接触,本案内幕信息公开前二人多次联系。2017年9月至10月期间,二人多次通过微信语音通话,且通话联系均发生在上述内幕信息敏感期内,且与殷张伟交易“嘉化能源”的时点高度吻合。殷张伟虽然一直有买入“嘉化能源”,但是在敏感期内的交易量较其他交易日的交易量明显增大。

基于此,证监会认为,殷张伟的行为构成内幕交易,决定责令殷张伟依法处理非法持有的证券,如有违法所得予以没收;并对殷张伟处以30万元的罚款。

目前来看,操纵市场行为或将面临行政责任和刑事责任的双重处罚。

厉律师进一步指出,根据新《证券法》第192条规定,违反本法第55条的规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

此外,根据《刑法》第182条规定,操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。

业绩有所下滑

嘉化能源是一家能源化工企业,公司主要制造和销售脂肪醇、蒸汽、磺化医药以及氯碱、硫酸等系列产品,子公司经营港口码头装卸、仓储业务、新能源发电业务及氢能、加氢设备的技术开发、技术服务等。

其前身为华芳纺织,后者于2003年6月登陆上交所。2014年,嘉化能源通过与华芳纺织100%股权置换的方式实现借壳上市,管建忠由此成为上市公司实控人。

股权结构方面,截止今年上半年末,浙江嘉化集团为嘉化能源控股股东,持股比例为31.23%,浙江嘉化集团的实控人为管建忠,此外管建忠个人还直接持有上市公司2015.91万股,位列嘉化能源第四大股东。

2019年,嘉化能源经营业绩就已出现下滑势头。当年,公司营业收入53.64亿元,同比下降4.19%。

进入2020年,受疫情影响,公司业绩下滑更为明显。8月6日,嘉化能源披露半年度报告显示,公司上半年营业收入25.12亿元,同比减少8.4%;实现归母净利润5.54亿元,同比减少14.8%。

对此,嘉化能源表示,上半年公司积极应对新冠疫情带来的冲击,降低物流受阻带来的影响,做好复产工作,保持生产负荷稳定;部分产品的下游行业因出口业务受阻导致价格下滑,影响了营业收入和净利润。

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