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证监会下重手:时任凯瑞德实控人,被罚没超5亿,终身拉黑

文章来自:不凡财经
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发布时间:2020-09-09 00:21:32
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中国基金报记者 林雪

近期,证监会网站披露了多则行政处罚决定书,涉及48岁的时任凯瑞德实控人、董事长吴联模,通过控制多个账户,释放彩票、基金、互联网金融等利好拉抬股价,大举获利,他操纵证券市场被罚没5.13亿元,同时被处罚终身市场禁入。

除此以外,周万沅超比例持有凯瑞德股票没有报告,在限制转让期限内买卖股票,被罚了3030万元。ST凯瑞的股价从当时最高43.50元,截至最新股价为5.19元,一落千丈,可谓炒作之后一地鸡毛。

吴联模控制多个账户买卖股票

发布彩票、基金、互联网金融等利好拉抬股价

根据证监会发布的行政处罚决定书,时任凯瑞德实控人、董事长的吴联模是通过两个渠道持有、买卖“凯瑞德”,一是通过个人控股的浙江第五季实业有限公司持有“凯瑞德”股票,在2015年6月15日前持有3000万股,占上市公司总股本的17.05%,但是在2015年6月15日大宗交易减持850万股后持有“凯瑞德”2150万股,占总股本的12.22%。

二是借用他人账户持有、买卖“凯瑞德”股票,包括33个HOMS子账户、2个自然人账户和1个机构账户。比如33个HOMS子账户是吴联模向上海多伦实业股份有限公司董事长鲜某借用的,包括12个信托产品账户和1个自然人账户下挂的33个HOMS子账户,他也向鲜某融资用于股票交易,融了12.5亿元;同时,吴联模还借了鲜某、鲜某的哥哥2个自然人账户;另外还借用了上海恣景实业有限公司的配资账户,2015年6月初吴联模向上海银领金融信息服务有限公司融资借款2.24亿元转入“恣景公司”。

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周万沅违规买卖凯瑞德股票

被罚3030万元

除了吴联模的两张罚单,基金君还留意到证监会也对周万沅开出行政处罚决定书,主要的违法违规事实是他超比例持有“凯瑞德”股票没有报告,在限制转让期限内买卖股票,周万沅被罚了3030万元。

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具体来看看,周万沅主要是控制使用了“何某珍”、“陶某青”和“长安基金—光大银行—长安群英9号分级资产管理计划”等三个账户。

在2014年9月25日、9月30日,周万沅控制的账户“长安群英9号”和“何某珍”账户合计持有“凯瑞德”1500万股,占上市公司总股本的8.52%,但是持股超过5%时未及时履行信息披露义务。

后来2014年10月27日至12月25日,周控制的三个账户累计减持967.01万股,减持数量占上市公司总股本的5.49%,但是他也没有履行信息披露义务。

除了超比例持股没有披露,周万沅还在限制转让期限内买卖证券,也是违法违规行为。他在持有“凯瑞德”数量达到上市公司总股本5%后,继续交易“凯瑞德”。扣除相互之间的交易后,三个账户在限制转让期限内,即2014年9月30日至2016年11月30日期间,累计买入623万股,卖出1503万股。

周万沅在听证过程中表示,凯瑞德实际控制人吴联模通过中介向顾某和他本人借款接盘“凯瑞德”股票,顾某和他本人根据借款人指令操作账户接盘“凯瑞德”并在二级市场卖出。但证监会经过复核认为,本案证据足以证实涉案的三个账户系由周万沅控制使用。

据此,证监会对周万沅超比例持股未报告及在限制转让期限内买卖证券的行为责令改正,给予警告;同时,对周万沅处以3030万元的罚款,其中对超比例持股未报告行为处以40万元的罚款,对在限制转让期限内买卖证券行为处以2990万元的罚款。

ST凯瑞股价在被操纵以后一落千丈

我们再来看看吴联模担任实控人的公司凯瑞德,也就是现在的ST凯瑞,2006年10月上市,股票代码是002072。2014年11月前该公司名称为山东德棉股份有限公司,是一家大型棉纺织企业,后来在往互联网业务转型。

在吴联模操控公司股价之际,该公司不断释放向彩票业务、基金业务和互联网金融业务转型的利好消息,但实际上公司经营状况持续恶化,亏损严重。

到今年上半年,ST凯瑞实现营业收入1554.18万元,同比下降10.95%;归属于上市公司股东的净利润392.09万元,上年同期亏损1591.82万元。

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我们最后看看ST凯瑞的股价走势,吴联模当年最高达到43.50元,但是后来股价一落千丈,截至最新股价为5.19元,市值仅9.1亿元。

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编辑:舰长

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