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深圳证监局:2020年辖区内公募基金累计实现净利润81.53亿元 同比增长69.93%

文章来自:往事随风
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发布时间:2021-07-08 17:10:16
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7月8日,深圳证监局发布《深圳证监局2020年监管年报》,就辖区内资本市场发展、服务经济社会举措、履行监管职责、投资者保护及全面从严治党等方面进行工作年度总结。据悉,截至2020年底,深圳辖区内共有公募基金31家,共计管理公募基金2179只,累计实现净利润81.53亿元,同比增长69.93%。

履行监管职责方面,2020年内,深圳证监局共计主办10类型案件共计37件,涉及内幕交易、信披违规、市场操纵、从业人员炒股等。深圳证监局表示,将进一步扎实辖区机构信息安全监管、科技监管系统建设与管理,促进行业创新发展。

股权融资再现深圳效率

辖区内上市企业直接融资金额同比增78.75%

上市步伐的加快,为深圳企业特别是高新技术企业的发展壮大提供了资金支持,启动创业板注册制改革之后,深圳辖区内的股权融资再掀高潮,记者从深圳证监局公布的《2020年监管年报》获悉,上市公司去年通过资本市场直接融资金额达3332.14亿元,同比增长78.75%。

除了IPO首发融资外,深圳上市公司还充分利用资本市场工具,通过并购增发、配股、优先股等方式进行资金融通,《年报》显示,首次发行股份并上市公司34家,融资金额305.72亿元;上市公司通过股权再融资77家次,融资金额943亿元;上市公司实施重大资产重组3家次,交易金额6.93亿元。

为做好直接融资的政策便利与工具创新,债券和股权一样,在深圳过去几年间有了长足的发展,可交换债、绿色债及双创债等均获批试行,有效激活了债券市场的交投和规模提升。《年报》显示,深圳辖区内上市公司通过交易所债券市场融资112家次,融资金额2083.42亿元,同比增长63.49%。

多层次资本市场已成为企业获取直接融资的重要途径,极大提升了创新型、成长型民营企业的经营活力。当然在净化资本市场,优化体系结构方面,辖区内的新三板挂牌企业在2020年内有61家摘牌,全年无新增挂牌公司,总股本229.75亿股,总市值1638.33亿元,股票累计成交金额124.43亿元,同比增长168.40%。

此外,2020年辖区新增创业板首发上市公司15家,居全国第一;辖区证券公司服务科创板、创业板IPO项目607个,全国占比30.95%。深圳证监局表示,将继续致力建设完善的多层次资本市场体系,全力推动创业板改革并试点注册制,积极推进新三板改革,维护区域性股权市场稳步发展。

辖内基金公司累计净利润81.53亿元

四家跻身全国前十

去年同为深圳特区40周年,高效透明的营商环境也为金融行业的创新发展提供先机,公募基金公司作为中国资本市场举足轻重的金融机构,深圳辖区内公募基金在2020年业绩奏凯,为广大投资人创造净利润达81.53亿元,同比增长69.93%。

值得注意的是,《年报》统计了截至2020年底辖内基金公司非货币理财基金的规模,结果显示,全国前十的基金管理公司中,深圳辖区有4家,分别是博时基金、南方基金、招商基金和鹏华基金。

数据显示,2020年,深圳辖区基金管理公司管理资产净值合计8.13万亿元,较2019年增长34.47%。其中,基金公司管理公募基金资产净值5.20万亿元,较2019年增长32.75%;非公募资产净值2.92万亿,较2019年增长37.65%。

去年也是权益投资大年,基金公司作为市场化机构,其主动管理和市场销售的能力为吸引更多长线稳定资本入市提供了坚实保障。《年报》显示,辖区行业机构2020年管理权益类基金数量及规模分别增长30.6%、113.19%,基本养老金、企业年金、社保基金等受托管理市场份额全国占比近半数。

与此同时,为推动科技创新与金融资本深度融合,深圳在2020年还设立科创主题基金规模超191亿元、创业板封闭式基金规模超73亿元;支持红土创新基金设立全国首家专门从事基础设施REITs的子公司,积极推动基础设施REITs落地实施。

在创业投资领域,2020年辖区内已落地的私募股权及创投机构多达2700多家,募资端吸引了来自社会资本、个人资本、政府引导基金的共同参与,累计为实体企业注入约1.4万亿元资本金,投向中小企业、高新技术企业资金6300余亿元,切实缓解了企业融资难、融资贵问题,助力深圳形成实体与资本、科技与金融相互促进、融合发展的繁荣局面。

主办10类案件共计37件

对恶性违法违规行为保持“零容忍”

在履行监督职责方面,深圳市证监局在2020年重点排查三大风险,包括股票质押风险、债券违约风险及行业机构风险。不仅发挥监管“桥头堡”作用对拟上市公司派出机构把关,亦对非上市公司进行监管,同时对证券期货经营机构、挂牌机构及私募基金等范畴落实监管责任。

从数据来看,2020年深圳证监局共计主办各类案件37件,按案件类型划分,内幕交易12件,信息披露违法违规9件,市场操纵4件,中介机构未勤勉尽责4件,从业人员炒股2件,老鼠仓、利益输送、债券违法、私募基金违法违规各1件,其他类型案件2件。

查办了某企业债发行申请文件涉嫌虚假记载案、同洲电子财务造假案等重点案件;落实“一案双查”,同步对索菱股份案审计机构瑞华会计师事务所启动问责程序。发挥合力,配合公安机关侦破迄今为止广东省涉案金额最大的场外配资非法经营案。

此外,共做出行政处罚决定7份,涉及处罚的主体51名,罚没款共计1781.5万元,同比增长207%。其中,长园集团股份有限公司及其相关责任人信息披露违法违规案件中,深圳证监局依法依规对公司及部分责任人给予警告及罚款处分,并对尹智勇采取10年证券市场禁入措施;对刘瑞采取3年证券市场禁入措施;对史忻采取5年证券市场禁入措施。

对恶性违法违规行为保持“零容忍”,深圳证监局也在常态化落实科技监管。从现有的科技赋能来看,已有依托自主研发的证券公司风险监测系统、上线备案管理系统及协同地方有关部门对私募基金风险监测的系统。未来将进一步扎实辖区机构信息安全监管、科技监管系统建设与管理,促进行业创新发展。

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