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严打虚假倒量交易!民生银行、国信证券、南粤银行被处分

文章来自:财经最前线
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发布时间:2021-07-06 23:03:14
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、国信证券、南粤银行被处分

对于左手倒右手、虚增交易量等交易乱象,监管予以重拳出击。

7月5日,中国银行间市场交易商协会公布三则自律处分信息,涉及2家银行、1家券商,即民生银行、南粤银行,以及国信证券。其中,民生银行被通报批评,其余两家被诫勉谈话。3家机构皆被监管责令整改。

分析人士表示,参与“倒量”交易的对手方,并未达成真实交易,但双方的交易量却做得很大。这种虚假的流动性,可能会扰乱市场正常交易秩序。背后原因需要分情况而定,有的是为做量提升机构在市场排名,有的是制造相关债券品种的市场活跃度等。未来需要强化监管,提升违法违规成本。

3家机构被处分

7月5日,协会公布三则自律处分信息,涉及2家银行、1家券商,即民生银行、南粤银行,以及国信证券。

严打虚假倒量交易!民生银行、国信证券、南粤银行被处分

建议提升违规成本

近年来,伴随我国金融市场不断发展,取得长足进步的同时,也存在部分乱象待清理。

2021年初,央行金融稳定局局长孙天琦指出,我国金融业批发市场由于缺乏系统性行为监管体系,也存在违规返费、虚假倒量、利益输送、权力寻租等违法违规行为,应结合我国金融市场发展现状和特点,借鉴发达市场经济国家金融批发市场行为监管的实践做法,加快建立健全我国金融业批发市场行为监管体系。

“虚假倒量这种乱象,应该不难查的,所有债券交易在交易中心都是有记录的。且单家机构当天反复出现违规交易行为,也较为显眼。”上述研究员认为。

据协会官网提供的会员名单,除了银行类金融机构之外,目前还有非银行类金融机构、信用增进机构等主体参与。证券公司、基金公司等均是债券交易市场的重要参与者。

根据协会官网发布的《银行间债券市场做市业务指引》第八条规定,做市机构的做市报价及所达成的交易须以本机构真实交易需求为基础,不得进行倒量等虚假交易。

虽然债券市场的“高光度”总体不如股票市场,但作为金融市场的重要组成部分,背后所存在的风险问题也不应被忽视。张潇建议,“从维护市场正常秩序和保护投资者角度,未来需要强化监管,提升违法违规成本。同时,金融机构需要加强自律管理。”

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